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    2019年证券从业《法律法规》提升训练(13)

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      41、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。

      A、外国债券

      B、欧洲债券

      C、亚洲债券

      D、熊猫债券

      正确答案: A

      【专家解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。

      42、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

      A、1个

      B、5个

      C、10个

      D、20个

      正确答案: B

      【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

      43、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

      A、信用增级机构

      B、金融机构

      C、信用评级机构

      D、资金和资产存管机构

      正确答案: B

      【专家解析】为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。

      44、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

      A、证券交易所

      B、证券监管机构

      C、证券业协会

      D、证券公司

      正确答案: A

      【专家解析】我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,有证交所依法审核同意。

      45、证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。

      A、1年以上(含1年)

      B、2年以上(含2年)

      C、3年以上(含3年)

      D、5年以上(含5年)

      正确答案: B

      【专家解析】证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上(含2年)的次级债务。

      46、在债券合约中未规定利息支付的债券是()。

      A、贴现债券

      B、附息债券

      C、息票累积债券

      D、浮动债券

      正确答案: A

      【专家解析】这是贴现债券的定义。

      47、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误的是()。

      A、发行数额在200万元以上的

      B、利用募集的资金进行违法活动的

      C、转移或者隐瞒所募集资金的

      D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

      正确答案: A

      【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括:(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

      48、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。

      A、公平

      B、公正

      C、公开

      D、同股同价

      正确答案: C

      【专家解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

      49、2007年以来,主要发源于美国的()?;惴河跋炝巳蚪鹑诨购褪谐?。

      A、优质按揭贷款和相关证券化产品

      B、次级按揭贷款和相关证券化产品

      C、银行信用?;?/P>

      D、实体企业信贷

      正确答案: B

      【专家解析】2007年以来,主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品?;惴河跋炝巳蚪鹑诨购褪谐?。

      50、如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

      A、会大体保持相对稳定的关系

      B、不相关

      C、相等

      D、不相等

      正确答案: A

      【专家解析】如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

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