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    2019年证券从业《法律法规》提升训练(11)

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      1、政府发行的证券品种一般为()。

      A、债券

      B、股票

      C、基金

      D、互换

      正确答案: A

      【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。

      2、我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

      A、股东身份证明

      B、股票

      C、资产证明

      D、股东名册

      正确答案: B

      【专家解析】我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

      3、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。

      A、1 年

      B、2 年

      C、3 年

      D、5 年

      正确答案: D

      【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役。

      4、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括()。

      A、存款准备金制度

      B、发行国债

      C、调节税率

      D、国家预算

      正确答案: A

      【专家解析】此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。

      5、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请,自受理之日起()工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

      A、15个

      B、20个

      C、30个

      D、45个

      正确答案: B

      【专家解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

      6、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所,创办于()。

      A、1918年

      B、1920年

      C、1914年

      D、1872年

      正确答案: A

      【专家解析】北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所,创办于1918年。

      7、证券公司经纪业务收入主要来自()。

      A、佣金

      B、手续费

      C、买卖价差

      D、利息收入

      正确答案: A

      【专家解析】在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

      8、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

      A、任意公积金

      B、法定公积金

      C、资本公积金

      D、盈余公积金

      正确答案: C

      【专家解析】以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

      9、证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

      A、董事会—投资决策机构一自营业务部门

      B、董事会一自营业务部门一投资决策机构

      C、投资决策机构一董事会一自营业务部门

      D、自营业务部门一董事会一投资决策机构

      正确答案: A

      【专家解析】证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

      10、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

      A、全国人大

      B、国务院

      C、全国人大常务委员会

      D、中国人民银行

      正确答案: B

      【专家解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

      11、证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

      A、半年

      B、1年

      C、2年

      D、3年

      正确答案: A

      【专家解析】证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。

      12、下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()。

      A、法人申请查询

      B、自然人申请查询

      C、经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人

      D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

      正确答案: D

      【专家解析】证券账户注册资料的查询包括:(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人。

      13、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。

      A、经营风险

      B、违约风险

      C、财务风险

      D、政策风险

      正确答案: C

      【专家解析】财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。

      14、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时,必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

      A、卖出

      B、买入

      C、买入或卖出

      D、买入和卖出

      正确答案: B

      【专家解析】看跌期权的卖方在买方选择行使权利时,必须按期权合约规定的条件买人一定数量的基础金融工具。

      15、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。

      A、债权人的义务

      B、股东的权利

      C、债权人的责任

      D、债权人的权利

      正确答案: B

      【专家解析】转换债券在转换成股票后,它变成了股票,具有股票的一般特征。

      16、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在()内不受理其执业证书申请。

      A、2 年

      B、3 年

      C、4 年

      D、5 年

      正确答案: B

      【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

      17、我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于()。

      A、内幕交易

      B、操纵市场

      C、泄露信息

      D、事后处理

      正确答案: B

      【专家解析】此题考查对操纵市场的理解。

      18、参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试。

      A、1 年

      B、2 年

      C、3 年

      D、4 年

      正确答案: B

      【专家解析】参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。

      19、股票风险的内涵是指预期收益的()。

      A、不确定性

      B、变动性

      C、跳跃性

      D、间断性

      正确答案: A

      【专家解析】一般而言,风险是对投资者预期收益的背离,或者说证券收益的不确定

      20、股票本身没有价值,但股票是一种代表()的有价证券。

      A、收益权

      B、财产权

      C、物权

      D、股东权

      正确答案: B

      【专家解析】股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券。

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