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    2019年证券《金融市场基础知识》提升练习(13)

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      41、证券交易所会员代表应由()担任。

      A、高级管理人员

      B、保荐人

      C、独立董事

      D、任何人

      正确答案: A

      【专家解析】证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。

      42、根据现行制度规定,对情节严重的异常交易行为,我国证券交易所不可以采取的措施是()。

      A、口头或书面警示

      B、约见谈话

      C、限制相关证券账户交易

      D、进行刑事处罚

      正确答案: D

      【专家解析】证券交易所没有进行刑事处罚的权利。

      43、证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,采用一致的评级标准和工作程序。

      A、独立性

      B、客观性

      C、公正性

      D、一致性

      正确答案: D

      【专家解析】证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的,应当充分披露。

      44、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须为实缴货币资本。

      A、5000万元

      B、1亿元

      C、2亿元

      D、3亿元

      正确答案: B

      【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,经国务院证券监督管理机构批准,并且应当具备下列条件:(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内

      45、投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

      A、国际贷款

      B、国际证券投资

      C、保值性资本流动

      D、投机性资本流动

      正确答案: D

      【专家解析】投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

      46、上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()进行的。

      A、结算银行的资金清算系统

      B、证券公司柜台交易系统

      C、证券交易所的交易系统

      D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

      正确答案: D

      【专家解析】分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

      47、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

      A、1998年1月1日

      B、1998年4月1日

      C、1999年1月1日

      D、1999年4月1日

      正确答案: B

      【专家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

      48、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为()。

      A、公司资本公积金

      B、股本账户

      C、盈余公积

      D、留存收益

      正确答案: A

      【专家解析】发行价格高于面值称为溢价发行,募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户,以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

      49、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日()前,向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

      A、5个交易日

      B、4个交易日

      C、3个交易日

      D、2个交易日

      正确答案: A

      【专家解析】对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前,向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

      50、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

      A、实业

      B、有价证券

      C、房地产

      D、第三产业

      正确答案: B

      【专家解析】股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业,而基金是间接投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

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