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    2019年证券《金融市场基础知识》提升练习(7)

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      21、设A公司权证的某日收盘价是5元,A司股票收盘价是20元,行权比例为1,次日A公司股票最多可以上涨10%,权证次日最高涨幅为()。

      A、[0.2]

      B、[0.4]

      C、[0.1]

      D、[0.5]

      正确答案: D

      【专家解析】权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格)125%行权比例。次日A公司股票最多可以上涨10%,即2010%=2元,则权证次日最多可以上涨:2125%1=2.5元。则次日最高涨幅为:2.55=50%。

      22、变更登记是指由()执行并确认记名证券的过户的行为。

      A、证券交易所

      B、证券交易代理商

      C、证券登记结算机构

      D、律师事务所

      正确答案: C

      【专家解析】变更登记的概念。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

      23、投资者的资金账户一般在()处开立。

      A、证券公司总部

      B、证券交易所

      C、存管银行

      D、证券营业部

      正确答案: D

      【专家解析】客户开立资金账户,应到证券公司营业部柜台提出书面申请。

      24、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。

      A、[A]

      B、[B]

      C、[E]

      D、[H]

      正确答案: B

      【专家解析】上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。

      25、会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于()。

      A、30人

      B、35人

      C、55人

      D、80人

      正确答案: D

      【专家解析】会计师事务所申请证券资格,应符合的条件之一是:注册会计师不少于80人,其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人,上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

      26、()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。

      A、托管机构,证券登记结算机构

      B、证券公司,代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

      C、托管机构,代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

      D、证券公司,证券登记结算机构

      正确答案: A

      【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

      27、目前,我国金融市场实行的经营体制是()。

      A、分业经营、分业管理

      B、分业经营、混业管理

      C、混业经营、分业管理

      D、混业经营、混业管理

      正确答案: A

      【专家解析】目前,我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制,并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到,“混业经营”是未来的必然选择。

      28、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

      A、登记日

      B、成交日

      C、清算日

      D、交割日

      正确答案: A

      【专家解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

      29、在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。

      A、目标市场选择

      B、营销渠道选择

      C、客户关系建立

      D、客户促成

      正确答案: C

      【专家解析】客户关系建立是客户招揽的保证;目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础;客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。

      30、当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产,但一般按优先股票的()清偿。

      A、份额

      B、固定股息率

      C、市值

      D、面值

      正确答案: D

      【专家解析】当股份公司因解散或破产进行清算时,在公司剩余资产的分配上,优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说,优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。

      31、开立证券账户应坚持()原则。

      A、合法性与及时性

      B、合法性与真实性

      C、及时性,与全面性

      D、及时性与真实性

      正确答案: B

      【专家解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则,前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。

      32、充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过()。

      A、[70%]

      B、[80%]

      C、[90%]

      D、[95%]

      正确答案: D

      【专家解析】国债折算率最高不超过95%。

      33、()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

      A、虚拟匹配剩余量

      B、虚拟未匹配量

      C、虚拟开盘参考价格

      D、虚拟匹配量

      正确答案: D

      【专家解析】虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

      34、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

      A、基金投资者

      B、B股投资者

      C、一般境外法人投资者

      D、特殊法人机构

      正确答案: D

      【专家解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

      35、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

      A、同一性

      B、真实性

      C、一致性

      D、合法性

      正确答案: D

      【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

      36、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。

      A、到期交易净价小于首期交易净价

      B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价

      C、到期交易净价等于首期交易净价

      D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价

      正确答案: B

      【专家解析】到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

      37、股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

      A、[5%]

      B、[10%]

      C、[15%]

      D、[20%]

      正确答案: A

      【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

      38、企业年金基金财产投资股票的比例,不得高于基金净资产的()。

      A、[15%]

      B、[20%]

      C、[25%]

      D、[30%]

      正确答案: B

      【专家解析】企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的30%。其中,投资股票的比例不高于基金净资产的20%。

      39、某证券公司持有一种国债,面值1000万元,当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元,买入股票100万股,均价为每股20元,申购新股800万股,每股6元。该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。

      A、600万元

      B、800万元

      C、500万元

      D、480万元

      正确答案: B

      【专家解析】(1)买股票应付资金=100*20=2000(万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800(万元)(3)应付资金总额=2000+4800=6800(万元)

      40、在深圳证券交易所,对于采取累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报()。

      A、表决意见

      B、选举种类

      C、选举票数

      D、投票总数

      正确答案: C

      【专家解析】对于采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。

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