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    2019年证券《金融市场基础知识》提升练习(6)

    2019年证券《金融市场基础知识》提升练习(6),更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网,或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

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      1、通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。

      A、期权买卖双方均

      B、期权买卖双方均不

      C、期权购入者

      D、期权的出售者

      正确答案: D

      【专家解析】在金融期权交易中,只有期权出售者,尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约义务。对于期权的购买者,因期权合约未规定其义务,故期权的购买者无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金。

      2、由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融?;?,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

      A、隐蔽性

      B、扩散性

      C、不确定性

      D、周期性

      正确答案: A

      【专家解析】金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融?;?,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

      3、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

      A、A级债券

      B、B级债券

      C、C级债券

      D、D级债券

      正确答案: B

      【专家解析】B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

      4、证券公司申请融资融券业务资格,必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。

      A、1年

      B、2年

      C、3年

      D、4年

      正确答案: B

      【专家解析】财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

      5、在证券账户注册资料变更业务中,将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后,中国结算公司将于()工作日内更改相应注册资料。

      A、3个

      B、5个

      C、7个

      D、10个

      正确答案: B

      【专家解析】中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。

      6、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。

      A、28.65万元

      B、15000元

      C、15.38万元

      D、3791元

      正确答案: C

      【专家解析】到期购回金额=购回价格成交金额100;购回价格=100+成交年收益率100回购天数360。因而到期购回金额=成交金额(1+成交年收益率回购天数360)=15(1+1O%91360)=15.38万元。

      7、证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近()各项风险控制指标持续符合规定。

      A、1年

      B、2年

      C、3年

      D、4年

      正确答案: B

      【专家解析】考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。

      8、根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应()。

      A、股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%,并且不低于前收盘价格的50%

      B、股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%

      C、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的50%

      D、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%,并且不低于前收盘价格的70%

      正确答案: B

      【专家解析】股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%。

      9、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度,下列说法正确的是()。

      A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

      B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收后全部或部分卖出

      C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后,在交收前全部或部分卖出

      D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

      正确答案: C

      【专家解析】回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分债券卖出和权。证实行当日起回转交易,而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。

      10、()是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

      A、中国人民银行

      B、中国结算公司

      C、中国证监会

      D、证券交易所

      正确答案: D

      【专家解析】证券交易所是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

      11、中国资产证券化元年是()。

      A、2004年

      B、2005年

      C、2006年

      D、2007年

      正确答案: B

      【专家解析】2005年被称为“中国资产证券化元年”,信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展,引起国内外广泛关注。

      12、货币市场的主要功能是()。

      A、短期资金融通

      B、长期资金融通

      C、套期保值

      D、投机

      正确答案: A

      【专家解析】货币市场是短期资金市场,是指融资期限在1年及1年以下的金融市场,故本题选A。

      13、按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

      A、1个月

      B、3个月

      C、6个月

      D、1年

      正确答案: C

      【专家解析】按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

      14、根据我国现行的证券交易原则,证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式,下列表述中,哪一项是成交价格的确定原则()。

      A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交

      B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价格成交

      C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同,不成交

      D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格成交

      正确答案: D

      【专家解析】卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价;买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

      15、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。

      A、3个月

      B、6个月

      C、10个月

      D、12个月

      正确答案: B

      【专家解析】证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长,但至多不超过1个月。

      16、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。

      A、赤字国债

      B、特别债券

      C、国家建设债券

      D、重点建设债券

      正确答案: A

      【专家解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。

      17、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。

      A、2倍

      B、1倍

      C、3倍

      D、4倍

      正确答案: A

      【专家解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%;期限不超过6个月。

      18、根据深圳证券交易所配股操作流程,上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登()《配股提示性公告》。

      A、1次

      B、2次

      C、3次

      D、5次

      正确答案: C

      【专家解析】根据深圳证券交易所配股操作流程,上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。

      19、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须为实缴货币资本。

      A、5000万元

      B、1亿元

      C、2亿元

      D、3亿元

      正确答案: B

      【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,经国务院证券监督管理机构批准,并且应当具备下列条件:(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内

      20、证券市场的有效性包含两个方面的要求,即()。

      A、证券市场的透明度和高效率

      B、证券市场的高效率和低风险

      C、证券市场的高效率和低成本

      D、证券市场的透明度和低成本

      正确答案: C

      【专家解析】有效性包括证券市场的高效率和低成本。

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