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    2019年基金从业《基金法律法规》备考练习(11)

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      1、

      下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,错误的是()。

      A.LOF采用金额申购,份额赎回原则

      B.T日买入的LOF基金份额,当日即可在深圳证券交易所卖出或者赎回

      C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

      D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

      正确答案:B,解析T日在深圳证券交易所申购的LOF基金份额,自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回;T日买入的基金份额,T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

      2、

      自2012年起,分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于()万元。

      A.5

      B.3

      C.2

      D.1

      正确答案:A,解析自2012年起,新募集的分级基金要求设定单笔认购/申购的下限:合并募集的分级基金,单笔认购/申购金额不得低于5万元;分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于 5万元。

      3、

      目前,我国境内基金赎回款一般于()日内从基金的银行存款账户划出。

      A.T+2

      B.T+3

      C.T+1

      D.T

      正确答案:B,解析我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户,赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

      4、

      投资于房地产的基金类别属于()。

      A.证券投资基金

      B.私募股权基金

      C.风险投资基金

      D.另类投资基金

      正确答案:D,解析另类投资基金,是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

      5、

      ()的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

      A.《中华人民共和国证券投资基金法》

      B.《开放式证券投资基金试点方法》

      C.《证券投资基金管理暂行办法》

      D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

      正确答案:A,解析《中华人民共和国证券投资基金法》的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础,在此基础上,我国证券投资基金业走上了一个更快的发展轨道。

      6、

      伞形基金的优点不包括()。

      A.简化管理

      B.降低成本

      C.风险较小

      D.强大的扩张功能

      正确答案:C,解析系列基金又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司管理的角度看,采取伞形结构比单一结构具有优势,表现在以下两个方面:简化管理、降低成本;强大的扩张功能。

      7、

      根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。

      A.50%

      B.60%

      C.70%

      D.80%

      正确答案:D,解析根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

      8、

      下列关于股票基金与股票的表述中,正确的是()。

      A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中

      B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

      C.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险

      D.股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中

      正确答案:A,解析股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行1次,因此每一交易日股票基金只有1个价格。故D项错误。股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。故B项错误。股票基金由于分散投资,投资风险低于单一股票的投资风险。故C项错误。

      9、

      以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。

      A.现金

      B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

      C.剩余期限超过397天的债券

      D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

      正确答案:C,解析货币市场基金不得投资于以下金融工具:股票;可转换债券;剩余期限超过397天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。

      10、

      基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括()。

      A.真实性原则

      B.准确性原则

      C.完整性原则

      D.易得性原则

      正确答案:D,解析基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则包括:真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则、公平性原则;在披露形式方面应遵循的基本原则包括:规范性原则、易得性原则、易解性原则。

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