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    2019年基金从业《证券投资基金》备考练习(14)

    2019年基金从业《证券投资基金》备考练习(14),更多基金从业资格考试试题,请关注考试吧基金从业资格考试网,或微信搜索“万题库基金从业资格考试”。

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      1.基金合同是约定( )权利义务关系的重要法律文件。

      A.基金管理人和基金托管人

      B.基金管理人和基金份额持有人

      C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

      D.基金托管和基金份额持有人

      参考答案:C

      2.根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。

      A.管理日志

      B.信息披露制度

      C.投资管理制度

      D.信息技术制度

      参考答案:A

      3.关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是( )。

      A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法

      B.应根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

      C.应建立研究报告质量评价体系

      D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度

      参考答案:D

      4.下列选项中,不属于基金销售机构业务的是( )。

      A.办理基金赎回

      B.办理基金申购

      C.办理基金清算

      D.办理基金认购

      参考答案:C

      5.中国证券投资基金业协会职责不包括( )。

      A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

      B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

      C.制定行业自律规则

      D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和要求

      参考答案:A

      6.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括( )。

     ?、?法律、行政法规、部门规章

     ?、?基金行业自律性规则

     ?、?基金从业人员所在机构的内部规章制度

     ?、?基金合同

      A.Ⅰ、Ⅱ

      B.Ⅰ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅳ

      参考答案:C

      7.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的( )。

      A.岗位职业道德教育

      B.政府监管机构监督

      C.岗前职业道德教育

      D.社会各界监督

      参考答案:C

      8.关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是( )。

      A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

      B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

      C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

      D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

      参考答案:C

      9.根据《证券投资基金法》的规定,下列说法正确的是( )。

      A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后,在中国证监会办理备案

      B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后,在中国证监会办理备案

      C.由基金管理人报中国证监会备案之后,聘请验资机构进行验资

      D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资

      参考答案:B

      10.关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有( )。

     ?、?基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开

     ?、?基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果当做历史记录保存

     ?、?基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监督机构备案

     ?、?基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在 15 个工作日内向监管机构备案

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ

      D.Ⅲ、Ⅳ

      参考答案:C

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