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    2019基金从业《法律法规》新大纲章节重点总结

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      2019年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》新大纲共13章,各章分值占比和重点内容总结好了!

      基金法律法规建议最先开始复习,考试内容主要围绕基金的各个阶段、各个当事人从事基金活动中的法律法规和道德规范?;鸫右挡嘀乜剂靠忌氖导视τ媚芰?,复习的时候以教材为本,借助网校老师的讲解,理解各个考试重点, 做到应知应会。

    章节目录 分值占比 重点总结
    第1章 金融市场、资产管理与投资基金 5% 投资基金的定义和主要类别
    第2章 证券投资基金概述 5% 证券投资基金的基本特点
    第3章 证券投资基金的类型 10% 基金的不同分类标准和基本分类
    基本基金类型及其特点
    第4章 证券投资基金的监管 10% 基金监管的概念、体系、目标和原则
    基金市场诚信监管的概念、对象,诚信信息包含的主要内容
    对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容
    中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施
    行业自律组织对基金行业的自律管理
    对基金管理人的监管内容
    对基金托管人的监管内容
    对基金服务机构的监管内容
    对公募基金募集和销售活动的监管
    对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)
    非公开募集基金管理人登记事宜
    对非公开募集基金募集对象的限制
    对非公开募集基金推介方式的限制
    非公开募集基金的基金合同必备条款
    非公开募集基金的产品备案的相关要求
    非公开募集基金的产品托管的相关要求
    非公开募集基金的投资运作行为规范
    非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求
    非公开募集基金管理人内部控制的相关要求
    第5章 基金职业道德 5% 守法合规的含义及基本要求
    诚实守信的含义及基本要求
    专业审慎的含义及基本要求
    客户至上的含义及基本要求
    忠诚尽责的含义及基本要求
    保守秘密的含义及基本要求
    第16章 基金的募集、交易与登记 15% 基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售
    基金合同生效的条件
    基金认购的概念、各类基金(开放式、封闭式、ETF、LOF、QDII)的认购方式和程序
    开放式基金申购与赎回的概念
    开放式基金申购与赎回的费用结构
    登记机构职责和基金份额登记流程
    第20章 基金的信息披露 10% 基金信息披露的作用、原则和内容
    基金信息披露的禁止性行为
    基金净值公告信息披露的相关规定
    第21章 基金客户和销售机构 5% 基金销售机构的主要类型和现状
    基金销售机构准入条件
    基金销售机构职责规范
    第22章 基金销售行为规范及信息管理 10% 基金销售人员行为规范
    宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
    销售费用的原则性规范和具体规范
    基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度
    基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求
    基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求
    普通投资者特别?;さ哪谌?BR>普通投资者与专业投资者的条件与相互转换
    基金销售适用性和投资者适当性的实施保障
    非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定
    非公开募集基金宣传推介的相关规定
    合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容
    第23章 基金客户服务 5% ——
    第24章 基金管理人公司治理和风险管理 5% 基金管理人治理的法规要求
    基金管理人的机构设置
    基金管理人风险管理的目标和原则
    基金管理人风险管理的组织架构和职能
    基金管理人风险管理的风险分类和管理程序
    第25章 基金管理人的内部控制 5% 基金管理人内部控制的目标和原则
    基金管理人内控机制的含义
    基金管理人内部控制的基本要素
    第26章 基金管理人的合规管理 10% 合规管理的基本概念
    合规管理的目标和基本原则
    合规管理的主要活动

     

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